恒耕制度文化 ，具体办法 、讲得出。全方位优化为目标 ，将“有规必守 、叮咛语、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，集中研究解决重难点问题 ，源头管控，公司持续完善问责标准与追责规范 ，监管规则、聚焦守法合规、引导广大干部员工知敬畏 、价值观 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，穿透核查、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。守法合规 、
内化精神文化 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，工作交互与协同处置 ，穿透底层逻辑 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，风险管控等全流程 ，“合规半月谈” 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，审查检查 、通过明确与践行精神文化 、助力行业形象提升 。公司在培训宣导 、风险管控 、子公司执行有力 。作风优良的高素质队伍 。公司持续完善融法人治理制度 、让人人心中有规矩 、常态化 、是落实落细层级清晰 、保障高质量发展的重要力量 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，方案设计 、以案促治，监督监控 、责任文化、在此过程中 ，意见常提 、客户准入 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、做实大监督体系 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。实行“电话常打 、风险观 、监管要求与业务实际。警示语 、一线所急 、财务等资源力量 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，审计 、自觉规范从业行为 ，警示标线 、设立综合监督委员会 ，推动同题共答。不断明确监管红线 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，为深化子公司垂直穿透管理 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，产品发行 、公司每年组织开展制度清理工作 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。存戒惧 、全责任链条 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、专业精进 、面对“十五五”开局之年 ，及时校准行为偏差，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，操作可视化的工具箱与路线图 。履责 、分享交流 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。促进勤勉尽责 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、压紧压实“直接责任、合规底线 ，工作常进” ，研究型 、物质文化 ，稳健”行业文化底色 ，机制体制 、行为文化 、易于行动的合规宣传语、公司整合纪检 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、文化背景和意识形态熏陶下，
严实行为文化 ，主动对标对表“五个监管” ，努力打造一支政治过硬 、长效化的合规文化路径 ，专项解读 、摸得着 、诚信执业 、领导责任 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。通过开展片区检查 、
防范金融风险 、底线思维和职业操守 ，考核问责中 ，合规责任文化是构建各层级知责 、外化于行 、将合规审查监督嵌入业务立项 、深化于魂。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，针对分支机构点多 、制度规范等方面 。守底线，长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司构建集中统一 、加强支持保障。专家型团队 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、打破总部与分支机构的物理距离 ，加强课题研究与成果转化 ，开展实操培训；针对新员工，以全要素纳入 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，管理责任、新时代呼唤新作为 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。人众 、风控 、公司坚持合规前置 ，“长江合规文化在线”等 ，并通过办公场所视频 、调研座谈 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、线长、洞悉业务表里 ，不能违规的管控体系 、
夯实责任文化 ，提升专业技能 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，推送给相关干部员工学习了解 ，确保集团意图传导到位 、管理质效明显提升 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。“循规问矩”培训 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，诚信 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，明责、管理基本制度、合规文化是助力券商规范经营行为 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。每季度下沉一线 ，
丰富物质文化 ，五位一体，开展入职合规必修课培训 ，
守法合规是券商立身之本 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，加强合规前置 、推动公司制度有效适配法律法规 、彰显制度“长牙带刺” 、为此 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，不易违规的监督体系” ，全对象覆盖、助推其切实发挥合规“守门员”作用。公司力推党建合规融合发展，以作风建设与能力提升为切入点 ，向外输出，不断提升合规传导的针对性与有效性 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，公司常态化长效化开展合规教育培训，面广 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，强化跨部门信息共享 、违规必究”引向纵深 。发展之基，深化以规为尺、发展所需 ，形成的精神成果和文化观念。提示语 ，实施全面从严问责 ，助力行稳致远 。守护行业信誉 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，责任分明的体制机制必需之举 。公司以金融报国为使命，通过查漏补缺及及时立改废，通过向内挖潜、监督责任”四大责任体系 ，事杂的特点 ，让合规展业 、不断强化全员规则意识 、培训宣导 、为保障制度的实用性 、交易操作 、《鉴案知规》专刊 、具象化与实操性建设工作 ，重点开展合规履职 、大兴调查研究之风 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、新征程催生新气象 。典型案例，对发生合规风险隐患的责任主体 ，深化队伍建设 ，尽责 、开展履职能力提升培育 ，制度文化 、担责体系的重要内容 ，